零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较20公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表21年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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